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時間：2023-03-13 21:40:47

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文藝?yán)碚?/a>既要打通銜接處，又要講透知識點，即做到橫向聯(lián)結(jié)，縱向打通。與此同時，還要熟悉百余年的西方文學(xué)，這樣參照文本便可信手拈來。西方文論不僅理論性很強，而且普適性、可操作性也很強。通過學(xué)習(xí)，學(xué)生可以獲得研究中外文藝現(xiàn)象的嶄新視角。比如，講象征主義文論，可以聯(lián)系波德萊爾《應(yīng)和》、《憂郁之四》等。講荒誕派戲劇可以結(jié)合尤奈斯庫的《椅子》、《禿頭歌女》、貝克特的《等待戈多》等。講意識流文學(xué)可以選講普魯斯特、喬伊斯、?？思{等人的創(chuàng)作。邁克爾·布萊頓用形式主義、性別批評等八種方法解讀莎士比亞的《李爾王》，用十多種方法來闡釋莫瑞森的《藍色的眼睛》，在評論家筆下文學(xué)像紅魔方一樣展示色彩斑斕的藝術(shù)魅力。又如，可以引導(dǎo)學(xué)生運用女性主義文論分析《三國演義》，用結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)賞析《祝福》，用原型批評理論分析《雷雨》。這樣便可避免用生澀的話語講解外國的文論，達到深入淺出、學(xué)以致用的效果。講授西方文藝?yán)碚撛谡J清理論重心的同時，必須把握學(xué)界理論轉(zhuǎn)型和熱點。比如，20世紀(jì)后半期西方文藝?yán)碚摵暧^上出現(xiàn)了反中心、反確定性的特點，這在后結(jié)構(gòu)主義、女性主義、后殖民主義、生態(tài)批評、酷兒理論等思潮中均有體現(xiàn)，與此同時，當(dāng)下文論界在文本轉(zhuǎn)向、讀者轉(zhuǎn)向后又出現(xiàn)了傳播學(xué)轉(zhuǎn)向，重點和熱點的結(jié)合不僅有助于學(xué)生打好基礎(chǔ)，同時能鍛煉學(xué)生的創(chuàng)新思維。目前我國的教學(xué)論中非師范院校的高等教育是個相對薄弱的環(huán)節(jié)，實際上，高等教育不同于中小學(xué)教育，研究生教育不同于本科生教育，各自都需要研究教學(xué)論。本科生、研究生教育需要教師發(fā)揮在理論深度上的引導(dǎo)作用，充分調(diào)動學(xué)生參與討論的積極性，發(fā)揮學(xué)生的主體作用，在知識爆炸的時代不僅要讓學(xué)生吃透知識點，更重要的是培養(yǎng)學(xué)生自我更新知識的能力，進而提升學(xué)生理論思維的創(chuàng)造性。課程建設(shè)是一個循序漸進的過程，要在實踐中不斷探索、不斷提高。

作者：田兆耀 單位：東南大學(xué)人文學(xué)院副教授

篇2

關(guān)鍵詞：朱光潛 文藝心理學(xué) 背景 核心理論 調(diào)和折衷

朱光潛先生的《文藝心理學(xué)》是文藝心理學(xué)研究領(lǐng)域的經(jīng)典之作。即便在各種文藝心理學(xué)的教材和讀本層出不窮的今天，朱先生的這本著作依然有其不可忽視的價值。

一.《文藝心理學(xué)》的寫作背景

根據(jù)朱光潛先生《作者自白》中所說，這部書作為講稿使用，在很多所大學(xué)里面講過很多次。理解這一點對理解本書的體例和行文風(fēng)格很有必要?！段乃囆睦韺W(xué)》一書文風(fēng)平易通俗，這和它作為“講稿”不無關(guān)系。

從本書的《作者自白》以及附錄中的《作者自傳》里還可以看到另一個問題，就是朱光潛先生做文藝心理學(xué)研究的知識背景或者說是知識儲備。作者自述：“我前后在幾個大學(xué)里做過十四年的學(xué)生，學(xué)過許多不相干的功課，解剖過鯊魚，制造過染色切片，讀過建筑史，學(xué)過符號名學(xué)，用過熏煙鼓和電氣反應(yīng)表測驗心理反應(yīng)，可是從來沒有上過一次美學(xué)課?！?/p>

這種知識積累對朱光潛先生能夠展開專業(yè)的文藝心理學(xué)研究無疑大有裨益。文藝心理學(xué)這門學(xué)科本身是一門交叉學(xué)科，不僅要有文藝知識，同樣需要有專門的心理學(xué)知識背景，朱光潛先生的寫作背景在這方面給了我們有益的啟示。在《作者自傳》中，另外一個值得注意的問題就是朱光潛先生所受的教育。朱先生從小受的是正統(tǒng)的封建私塾教育，對四書五經(jīng)以及傳統(tǒng)詩文、歷史以及必須的科舉策論的學(xué)習(xí)時間長達八年之久。后來朱先生輾轉(zhuǎn)異邦，用他自己的話說，是“受到長期的封建教育和英帝國主義教育”。朱光潛先生其時說這句話無疑是很誠懇的，但在今天看來，我們可以認為這是扎實的古典文學(xué)根基和純正的歐洲文化的熏陶。朱光潛先生出生于安徽桐城鄉(xiāng)，他所就讀的桐城中學(xué)就是由桐城派古文家吳汝倫創(chuàng)辦的，因此特別注重桐城派古文的學(xué)習(xí)，教學(xué)所用的課本即是桐城大師姚鼐的《古文辭類纂》。桐城派是清代影響最大的散文派別，提倡義法說和雅潔的審美標(biāo)準(zhǔn)。桐城派先驅(qū)戴名世提倡“道也、法也、辭也，三者有一之不備而不可謂之文也?！保ā兑衙袝☆}序》），奠基者方苞樹立起“義法”說的大旗，要求文章內(nèi)容醇正，文辭“雅潔”。我們看桐城派的理論和創(chuàng)作，就會發(fā)現(xiàn)朱光潛先生在行文上有著很重的桐城色彩。

關(guān)于本書的寫作背景，另外一點需要注意的就是其成書的時代環(huán)境。這一點在第八章的“作者補注”里有清晰的證明。朱光潛先生在第八章討論完文藝與道德的關(guān)系之后，補充說這兩章“是在北洋軍閥和專制時的，其中‘道德’實際上就是指‘政治’”。政治對文學(xué)的影響是無孔不入的，尤其是在當(dāng)時那樣一個“偌大一個中國放一下一張書桌”的年代。

二.《文藝心理學(xué)》的核心理論

前面已經(jīng)說過，這部《文藝心理學(xué)》并不是一部很具體系的理論著作，而更多可以看作是論文匯編性質(zhì)。但這并不是說本書就是一部很散亂的“穿珠式”作品，相反，雖然沒有清晰的理論架構(gòu)，但有一個核心的“元理論”，本書中對許多問題的探討出發(fā)點和落腳地都是很一致的，就是因為基本理論立場穩(wěn)固且鮮明。筆者認為，這個基本理論就是作者前五章里用大量篇幅、從多個角度進行探討“美感經(jīng)驗”問題所得出的結(jié)論?？梢哉f，前五章是本書的“文之樞紐”，后面對具體問題的分析都是對這個基本理論不同程度的運用和展開。

前五章分別從五個方面對美感經(jīng)驗進行分析，第一章開宗明義地提出觀點：“美感經(jīng)驗就是形象的直覺?！泵栏薪?jīng)驗的特點是意象的孤立絕緣，物我一氣。同時作者指出，“形象的直覺”中的所謂“形象”本身就是一種創(chuàng)造，我們每個人所直覺的物象并非是固定的，對同一物象的直覺實際上感受到的它顯現(xiàn)于我們的“形象”，這個形象就帶有了很大的主觀色彩和個人的二重創(chuàng)造。所以作者又說，“美感經(jīng)驗是形象的直覺，就無異于說它是藝術(shù)的創(chuàng)造”。

第二章中，作者提出了關(guān)于美感經(jīng)驗的一個重要概念：心理的距離。這個概念并非是朱先生原創(chuàng)，而是他從英國心理學(xué)家布洛那里借鑒而來。在本書的第二章中，朱光潛先生所用的很多例子和布洛的原始論文都是一樣的，而且從論述順序上看來也有諸多相似。但就此得出朱光潛先生就是忠實地再現(xiàn)布洛的思想還太草率。仔細推究一下可以發(fā)現(xiàn)，朱光潛的“心理距離”和布洛的“psychical distance”是很著較大差異的。布洛所強調(diào)的距離作用有著很大復(fù)雜性，布洛認為，心理距離同時具有消極作用和積極作用，消極作用在先，積極作用是在消極作用的基礎(chǔ)上生成的，兩者之間有著清楚的先后關(guān)系。在朱光潛先生這里，他把距離的消極作用和積極作用看作了問題的兩個方面，將布洛的前后關(guān)系、因果關(guān)系置換成了并列關(guān)系。布洛實際上是為位審美無利害說尋找論據(jù)，是把“心理距離”即“對于經(jīng)驗的某種特殊的內(nèi)心態(tài)度與看法”，當(dāng)作審美“靜觀才成為可能”的先決條件提出來的。朱光潛先生則把布洛的這種沖突觀念“移花接木”到了中國的傳統(tǒng)“逍遙游”精神上來。當(dāng)然，這并非是說朱先生譯介錯誤。恰恰相反，理論的旅行本來就要“入鄉(xiāng)隨俗”，西方學(xué)說的中國化是必要而且十分重要的，正是在朱光潛的闡發(fā)中，距離說的意義得以擴展。朱光潛先生所標(biāo)舉的經(jīng)過其消化的“心理距離”說后來得到廣泛流傳和運用本身就說明了這一提法的價值。

第三章講物我同一，在第一章中已經(jīng)提到，這里更進一步闡明。朱光潛先生區(qū)分了美感與，并指出那些在看戲時最起勁、叫得最響的人們往往并沒有把藝術(shù)當(dāng)藝術(shù)看，得到是只是而非對藝術(shù)的真正欣賞。在第五章“關(guān)于美感經(jīng)驗的幾種誤解”中作者亦首先對這種混淆“”與“美感”的成見進行了分析。

總體來說，前四章分別從“形象的直覺”、“心理的距離”、“物我同一”、“美感與生理”四個方面對美感經(jīng)驗進行了全面的分析，既有欣賞者的角度，又有創(chuàng)作者的角度，既有文藝?yán)碚摰恼撜f，又有實驗科學(xué)的證明。第五章反面著筆，從關(guān)于美感經(jīng)驗的幾種誤解著手來鞏固前四章的論述，并作出結(jié)論。因此，前五章構(gòu)成了一個完整的系統(tǒng)，是本書的理論核心，其中前兩章可看作是核心中的核心，“形象的直覺”和“心理的距離”是朱光潛文藝心理學(xué)的分析的兩根基柱，這在后面的章節(jié)可以清晰地看出。

三.學(xué)理方法的反思及細節(jié)指瑕

朱光潛先生在本書的前言中有一段很值得注意的說明，“做學(xué)問持成見最誤事。有意要調(diào)和折衷，和有意要偏，同樣地是持成見。我本來不是有意要調(diào)和折衷，但是終于走到調(diào)和折衷的路上去，這也許是我過于謹慎，不敢輕信片面學(xué)說和片面事實的結(jié)果?！焙喲灾褪恰罢{(diào)和折衷”這四個字。

這當(dāng)然是一個很嚴(yán)謹也很切合實際的方法，這個方法也往往是能夠?qū)蛞粋€合理的結(jié)論的。例如第八章討論藝術(shù)與道德的問題，作者在例證分析之后認為“為道德而藝術(shù)”和“藝術(shù)獨立自主”這兩個相反的主張“各有各的真理，也各有各的毛病”。朱光潛先生做出的選擇是朝向另外一個方向，也就是拿實際的以往的藝術(shù)作品來進行分析，看看它們和道德的關(guān)系究竟如何。這個研究路向無疑是明智且有效的。但筆者在此想要說明的一點是，這種“各打五十大板式”的言說方法在一定程度上勢必掩蓋論證的鋒芒，調(diào)和出來的結(jié)果往往淡乎寡味，雖看起來四平八穩(wěn)、無懈可擊，但正應(yīng)如此，反而往往起不到任何言說的效果，難稱之為真正的“學(xué)術(shù)建樹”。很多時候，深刻之處恰恰在于偏頗之處

另外需要指出的，任何一部著作無論如何精雕細琢總難免存在一些細節(jié)上瑕疵，這一點也同樣存在于《文藝心理學(xué)》這部著作當(dāng)中。例如第十章討論“什么叫做美”時批評“哲學(xué)家討論問題往往離開事實，架空立論，使人如墜五里霧中。我們常人雖無方法辯駁他們，心里卻很知道自己的實際經(jīng)驗，并不像他們所說的那么一回事?！边@個批評難免有些武斷了，很多哲學(xué)家本身也是文學(xué)家，像書中所提及的歌德、席勒等人，其哲學(xué)思想很多都蘊涵于文學(xué)作品或談話書信之中，絕非“架空立論”。

四.結(jié)語

“頭頭是道，有味”，這是朱自清先生在為本書所作的序中所下的八字評語，確實精當(dāng)?！邦^頭是道”，言本書之辨彰學(xué)術(shù)、考鏡源流、求真法理；“有味”，言本書之平易暢達、凝練樸實、說理透辟。

文藝心理學(xué)是一門既古老而又年輕的學(xué)科?！芭f書不厭百回讀”，作為文藝心理學(xué)方面的理論經(jīng)典，朱光潛先生的《文藝心理學(xué)》是值得我們一讀再讀的。不僅是要學(xué)習(xí)其中所涉的具體理論，更要學(xué)習(xí)朱光潛先生的思維方式和治學(xué)方法；不僅將其看作一本理論著作，更要把它實際地運用到對我們當(dāng)下所面對的文藝事實的分析評論之中。

參考文獻：

[1]朱光潛：《文藝心理學(xué)》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2010年。

[2]袁行霈主編：《中國文學(xué)史.第四卷》，北京：高等教育出版社，2005年。

篇3

關(guān)鍵詞：蘇軾；文藝美學(xué)；主體間性；自我主體；對象主體

中國古典美學(xué)具有樸素的主體間性特征，儒家有“天人感應(yīng)”學(xué)說、有“仁者樂山，智者樂水”的觀點，道家直接提出“道法自然”、“天人合一”，其思想內(nèi)涵與西方現(xiàn)代主體間性理論遙相呼應(yīng)。蘇軾是宋代學(xué)者型文人的代表，在思想上，融貫儒釋道三家精華，形成獨特的文學(xué)觀點和美學(xué)思想，在詩書文畫方面都有巨大的成就。對于他的美學(xué)思想，雖然沒有專門著述，但在他的文學(xué)創(chuàng)作中卻時時可見，是中國古典美學(xué)的突出代表。在對傳統(tǒng)主客對立的二元論哲學(xué)的反思下，現(xiàn)代西方哲學(xué)、美學(xué)逐漸向主體間性過渡。主體間性打破了二元論哲學(xué)的桎梏，主張將世界納入主體范疇。在主體間的存在中，世界不再是被主體征服的客體，而是另一個自我，兩者是平等和諧的關(guān)系。審美主體間性理論則強調(diào)審美活動中自我與世界的平等，反對傳統(tǒng)的主體與客體割裂的二元論，通過了審美體驗、審美同情和審美理解等現(xiàn)象學(xué)的闡釋表達了對物我合一的本體論境界的訴求。主體間性理論由西方哲學(xué)家胡塞爾提出，直到上世紀(jì)90年代才開始進入我國，金元浦先生在《文學(xué)解釋學(xué)》中較早地將主體間性理論運用于文學(xué)理論中，此書可稱得上是我國介紹主體間性理論的開山之作。當(dāng)代學(xué)者楊春時教授則創(chuàng)造性地針對主體間性所針對的三個領(lǐng)域進行了劃分以及闡釋。

近年有陳士部先生撰寫了《論中國古典藝術(shù)的審美主體間性特質(zhì)》一文將主體間性理論運用于闡釋中國古典藝術(shù)的特質(zhì)，很具有啟發(fā)性。以上是針對主體間性較為宏觀的研究。而從微觀上看，許多研究者也開始運用主體間性理論分析具體的文藝?yán)碚撝骰蛘呃碚摷?，如孫琳的《論文心雕龍的主體間性》，洪世林的《蘇軾文藝美學(xué)的主體間性》，后者對筆者有較大的啟發(fā)。蘇軾文藝美學(xué)融合儒釋道三家思想精華，具有中國古典美學(xué)的典型特征，本文試圖從本體論層面上的主體間性美學(xué)出發(fā)，對蘇軾的文藝美學(xué)進行闡釋與反思。對于審美活動中的主體，蘇軾沒有直接提出過相關(guān)表述。但是其豐富的審美體驗和藝術(shù)創(chuàng)作卻使他產(chǎn)生了獨特的審美觀念，并通過其文學(xué)創(chuàng)作表現(xiàn)出來。他曾寫過有關(guān)道教丹訣的《大還丹訣》一文，蘇軾寫作此文雖在于講述道教煉丹之秘訣，但道教內(nèi)丹理論與兩宋道學(xué)有著密切聯(lián)系，蘇軾的哲學(xué)美學(xué)思想受其影響很大，甚至許多觀點都根源于此。其本意是在構(gòu)想一種內(nèi)丹生成的過程，即“性靈”與“六華”生成人，再不斷汲取天地“六華”養(yǎng)成內(nèi)丹。但以美學(xué)的視角來看，這段話可以說是蘇軾對于審美思想的總括，包含著蘇軾對于美的感悟。首先蘇軾提到形器之外的“英華”即其概括為“六華”者，實際上就是世界萬物“美”的具體表現(xiàn)。在蘇軾《赤壁賦》中曾說：“惟江上之清風(fēng)與山間之明月，耳得之而成聲，目遇之而成色，取之不盡，用之不竭，是造物者之無盡藏也”。造物者之美，賦文中之略舉“聲”、“色”，而在《大還丹訣》中更加豐富，演變?yōu)椤奥暋?、“色”、“光”、“味”、“力”、“膏”等六華。在蘇軾的美學(xué)觀念中，他不只把世界局限為個人審美的對象和客體，而是強調(diào)世界在與個人的交流中的主體性地位，這與道家道法自然的思想是一脈相承的。在下文中，蘇軾進一步提出審美過程的另一主體即“我”的存在，所謂“此了然常知者與是六華者蓋合而生我矣”。從主體間性理論來看，“六華”無疑是世界萬物美的表現(xiàn)，而“了然常知者”可視作審美判斷力，只有在世界與個人的審美交流即“與吾接”的過程中，審美主體性與美的表現(xiàn)相融合，審美主體才具有存在的可能性。在后文中，蘇軾進一步說道：“此了然常知者存乎中，則必與是六華者皆處于此矣”，通過審美主體的審美交流，自我主體與對象主體實現(xiàn)了超越個體與社會的本真存在。這也是現(xiàn)代主體間性哲學(xué)的核心觀點?？梢娫谔K軾的文藝美學(xué)中，在文學(xué)活動中的我與世界是平等的兩個主體，主體間的交流是審美成為可能的根本原因。從這個意義上看，蘇軾文藝美學(xué)與主體間性美學(xué)的本質(zhì)論遙相呼應(yīng)。那么審美活動中主體的關(guān)系是怎樣的呢？在個人審美體驗的基礎(chǔ)上，蘇軾的文藝美學(xué)強調(diào)自我主體與對象主體間的平等關(guān)系，兩個主體之間不是主體對客體的征服，也不是單方面的認識，而是在充分交流的基礎(chǔ)上產(chǎn)生審美同情，從而相互融合，達到一種身與物化的審美境界。蘇軾關(guān)于這方面的論述有很多，如“人之所以信者，手足耳目也，目知多寡，手知輕重，然人未有以手量而目計者，必付之度量與權(quán)衡，豈不自信而信物？蓋以為無意無我，然后得萬物之情?！薄芭c可畫竹時，見竹不見人。豈獨不見人，嗒然遺其身。其身與竹化，無窮出清新。莊周世無有，誰知此凝神?！薄熬邮恐谏揭?，不留于一物，故其神與萬物交，其智與百工通”。以人之耳目和度量權(quán)衡設(shè)喻，蘇軾提出只有自我主體深入藝術(shù)對象中，擺脫外界干擾，擯棄個人的主觀判斷，即“無意無我”，去認知體會，才能獲得對藝術(shù)對象的審美理解，將其表現(xiàn)得真實可信。

在評論文與可等人的藝術(shù)實踐時，蘇軾將其成功歸因于“與物化”、“與物交”，亦是其物化主張的表現(xiàn)。蘇軾雖然強調(diào)了物我合一、以物觀物的審美境界，但同時也強調(diào)了審美過程中個人的主體性。以物觀物表現(xiàn)了一種物化的傾向，強調(diào)了審美過程中個人對萬物的體驗與同情，這種審美同情在老莊哲學(xué)中發(fā)揮到極致。然而經(jīng)世致用的儒家文化教育使得蘇軾難以徹底成為老莊的信徒。他十分關(guān)注現(xiàn)實世界，有著致君堯舜的政治抱負，也有著不俗的政績。然而坎坷多舛的征途令他不得不回到了獨善其身的精神世界中。因此在審美過程中，他強調(diào)“寓意于物”的非功利態(tài)度，以獲得審美愉悅和自由，實現(xiàn)對現(xiàn)實的超越。這個觀點出自蘇軾《寶繪堂記》：“君子可以寓意于物，而不可以留意于物?！痹凇冻慌_記》中他也有進一步的闡述：“凡物皆有可觀。茍有可觀，皆有可樂，非必怪奇瑋麗者。哺糟啜醨皆可以醉；果蔬草木，皆可以飽。推此類也，吾安往而不樂？”蘇軾對比了自我主體的兩種態(tài)度，并指出只有“寓意于物”才能獲得審美愉悅，“微物”、“尤物”在這方面沒有差別，而“留意于物”則讓人難以得到審美愉悅和自由，而是為物奴役。這種論述與現(xiàn)代德國哲學(xué)家黑格爾在其美學(xué)著作《美學(xué)》中關(guān)于“非功利性關(guān)系”與“功利性關(guān)系”的論述有相似之處，黑格爾強調(diào)非功利性是審美活動是否成立的標(biāo)志，蘇軾雖沒有上升到本體論高度，但談到非功利性對于審美愉悅的決定性意義。蘇軾的文藝美學(xué)中既有身與物化的傾向，亦有寓意于物的追求，表面上二者似乎是矛盾的，而事實上二者卻是對立統(tǒng)一的。身與物化從對象主體的角度出發(fā)，強調(diào)對象主體對自我主體的影響；而寓意于物則從自我主體的角度出發(fā)，強調(diào)自我主體的審美修養(yǎng)和判斷，尤其是非功利性的態(tài)度。兩者出發(fā)點不一，但卻互相補充，有利于審美主體間的和諧交流。這種和諧的交流在創(chuàng)作論上演繹為“與造物者游”，在創(chuàng)作實踐中表現(xiàn)為“隨物賦形”。陳士部先生在《論中國古典藝術(shù)的審美主體間性特質(zhì)》時曾談到三個方面的內(nèi)涵，“藝類融合的文本互滲性”是其中之一。孫根在《中國古代文論的審美主體間性特征研究中》進一步闡釋為“注重藝類滲透的文本融合性”。兩者都指出在抽象思維處于潛隱狀態(tài)的農(nóng)耕文化語境中，古代文學(xué)理論中的許多范疇具有超越藝類的概括力，古代文人常強調(diào)“得意忘言”，而不甚介意文本的藝類歸屬。不同藝類間的融合是中國古典美學(xué)主體間性的表現(xiàn)。蘇軾文藝美學(xué)中也表現(xiàn)出了這一點，他主張打破藝術(shù)形式的束縛，進入一種時空一體的審美境界。

針對詩詞，他在《祭張子野》一文中說道：“清詩絕俗，甚典而麗。搜研物情，刮發(fā)幽翳。微詞婉轉(zhuǎn)，蓋詩之裔”，將詞視為詩之苗裔，以致時人“以詩為詞”的批評。針對詩畫，他最早提出“詩畫一律”的觀點———“論畫以形似，見與兒童鄰。賦詩必此詩，定非知詩人。詩畫本一律，天工與清新”。詩中強調(diào)了形似之外的神韻作為詩畫的共同追求，從而提出“詩畫一律”的觀點。此外在藝術(shù)創(chuàng)作中，他也常常打破藝術(shù)門類的限制，如以古文句法入詩，以致南宋嚴(yán)羽“以文字為詩，以議論為詩，以才學(xué)為詩”的批評，再如在繪畫理論中首次提出“士人畫”（后稱為“文人畫”），師法王維的寫意畫，一定程度上反映了書畫藝術(shù)的融合?？梢?，蘇軾自覺地將各種藝術(shù)門類相互聯(lián)系，創(chuàng)造性地推動了我國古典藝術(shù)門類的交流與進步。蘇軾的文藝美學(xué)思想具有主體間性特征，但是總體來說是一種前主體性的主體間性，因此具有歷史局限性，是中國美學(xué)的主體間性特征的古典性的體現(xiàn)。從根本上看，其局限性表現(xiàn)在蘇軾文藝美學(xué)的主體間性是在主體性沒有獲得獨立和充分發(fā)展的歷史條件下形成的，而西方的主體間性理論則是在已有的主體性理論確立后的修正。因此這種主體間性美學(xué)在明代逐漸被，被陸王心學(xué)等更強調(diào)主體性的哲學(xué)美學(xué)思想代替。但是蘇軾在審美體驗和理解方面的許多論述仍然是很有借鑒價值的，如在《答謝民師書》中說：“求物之妙，如系風(fēng)捕影，能使是物了然于心者，蓋千萬人而不一遇也。”其中談到審美過程中對象主體的復(fù)雜性以及進入審美理解的艱難。此外從美學(xué)方法論的角度看，蘇軾運用了中國古典美學(xué)慣用了“體驗———理解”的方法，同時由于他又是一位杰出的文人，在文藝創(chuàng)作方面有著獨到的審美體驗，因此他的文藝美學(xué)可以為理論研究提供重要的參考，避免理論研究的形而上學(xué)缺陷。但是，蘇軾的主體間性美學(xué)畢竟屬于古典的美學(xué)思想，從根本上看，其主體間性是不充分的，沒有進入一種哲學(xué)思辨的思維層面，其側(cè)重點在于生命體驗。蘇軾是一位學(xué)者型的文人，貫通了儒釋道三家的思想，正如中國古代許多士大夫一樣，他在儒家思想與道家思想之間徘徊，在出仕與歸去之間搖擺不定。無可否認的是，無論是其文藝?yán)碚撨€是藝術(shù)創(chuàng)作，都是隨著其仕途的逐漸衰落而走向成熟的。一定程度上，文藝創(chuàng)作只是現(xiàn)實人生的一種彌補，蘇軾曾自述：“筆墨之跡，托于有形，有形則有弊。

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關(guān)鍵詞：層次理論；三美論；《天凈沙·秋思》

中圖分類號：I206文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1009-0118（2012）12-0335-01

一、文學(xué)藝術(shù)作品結(jié)構(gòu)層次理論和三美論之間的關(guān)系

羅曼·英伽登（Roman Ingarden，1893-1970），波蘭著名哲學(xué)家、美學(xué)家和文藝?yán)碚摷?，他將文學(xué)作品結(jié)構(gòu)劃分為四個層次：

（一）語音層次，具體意義的承載體，是詞語能表達其意義的外部結(jié)構(gòu)。在作品構(gòu)建中，語音的選擇決定了文本的節(jié)奏。

（二）意義單元層次，為整個作品提供框架。英伽登將“所有和語詞發(fā)音有聯(lián)系并且和它一起創(chuàng)造了‘語詞’的東西”[1]稱為意義?！罢Z詞意義是一個具有適應(yīng)結(jié)構(gòu)的心理經(jīng)驗的意向構(gòu)成。它或者是由一種心理行為創(chuàng)造性地構(gòu)成，或者是在這種構(gòu)成已經(jīng)發(fā)生之后，由心理行為重新構(gòu)成或再次意指的。”[2]文學(xué)作品的屬性由句子所構(gòu)成的意群決定，即意義單元；意義由“語詞”構(gòu)成的句子展現(xiàn)。

（三）圖示化觀相層次，任何作品只能用有限的語句表現(xiàn)有限空間內(nèi)事物的某些方面，大量的“未定點”和“空白”，等待讀者用想象進行系統(tǒng)組合與填充。

（四）再現(xiàn)的客體層次，“再現(xiàn)的對象只具有實在的外觀，并不是真正地在于實在的時間和空間中”。[3]讀者通過意義層看到的形象就是作者在作品中虛構(gòu)的對象，讀者通過意識活動以圖示化形式“再現(xiàn)”。

這種分層是對作品內(nèi)部結(jié)構(gòu)的描述與剖析。在此基礎(chǔ)上，許教授結(jié)合詩歌文體特點提出了“三美”翻譯理論。關(guān)于“三美”間的關(guān)系，意美是最重要的，音美是次要的，形美是更次要的。

二、許譯《天凈沙·秋思》中“意、音、形”結(jié)合的實例

馬致遠的《天凈沙·秋思》是元曲中的佳作，膾炙人口。小令以秋天借景抒情，寓情于景，在景情交融中構(gòu)成一種凄涼悲苦的意境引發(fā)共鳴。

枯藤老樹昏鴉，小橋流水人家，古道西風(fēng)瘦馬。

夕陽西下，斷腸人在天涯。

此曲共兩句，以眾多排列的意象寄寓詩人思想的藝術(shù)形象。第一句九個名詞排列，無任何連詞，分為三組，第一組由下及上，藤纏樹，樹上落鴉；第二組由近由遠，橋、橋下水、水邊住家；第三組從遠方到眼前，古驛道、道上瘦馬，“西風(fēng)”從觸覺上增加了意象的跳躍感，又不超出秋景的范圍?！翱荨薄袄稀薄盎琛薄笆荨笔?jié)庥舻那锷刑N含游子無限凄涼悲苦的情懷?！皵嗄c人在天涯”更有畫龍點睛之妙，使前面所描之景成為人活動的環(huán)境，作為內(nèi)心悲涼情感的觸發(fā)物。寥寥幾筆卻勾勒豐富而幽深的意境，是這首小令的魅力所在。許教授擺脫原詩的形式，將原詩拆開重構(gòu)：

Tune：Sunny Sand

Autumn Thoughts

Ma Zhiyuan

Over old trees wreathed with rotten vines fly crows；

Under a small bridge beside a cot a stream flows；

On ancient road in western breeze a lean horse goes.

Westwards declines the setting sun.

Far，far from home is the heart-broken one.

從意義層次看，許教授采用了意譯的方法，“wreathed”意為“to be covered in sth”，用動詞過去分詞表明“trees”和“vines”之間的所屬關(guān)系。用小屋“cot”，代指抽象名詞“人家”。補譯介詞“Over”、“Under”、“beside”、“on”和“in”，明確描述了事物間的位置關(guān)系；增譯謂語“fly”，“flow”，“go”，說明了事物間的主謂關(guān)系，使前九個原本模糊的意象都或多或少地具體化了，也給原詩并列靜態(tài)的景物增加了動感，不僅準(zhǔn)確地傳遞了原詩的意義，還表現(xiàn)出“意美”。動詞“decline”英語有“become gradually worse in quality”之意，譯文詞義貼切對應(yīng)不僅僅譯出了“西下”，還使讀者產(chǎn)生聯(lián)想，由深秋的景色襯出了旅人凄苦的心境。最后“far”一詞的重復(fù)，突出了原詩的主題，把在外漂泊的旅人那黯然神傷刻畫得淋漓盡致，令讀者回味從而達到移情的效果。

語音層次上，譯文語句流暢通順，韻律和諧自然。原詩“鴉”“馬”和“涯”押尾韻/a/，“家”和“下”押/ia/韻，譯文在處理時拆開重組，“昏鴉”譯為“fly crows”謂語在前主語在后，將“a stream”置于句尾并增譯“flows”，“horse”后增譯“goes”是為了和“crows”押尾韻/z/。同樣“夕陽”和“斷腸人”皆置于詞尾為了押尾韻/n/，且“人”用代詞“one”也是從韻律角度考慮，從而達到“音美”使譯文符合英詩“aaabb”的韻腳，讀來瑯瑯上口。

圖示觀相層上，譯文增譯冠詞“a”并明確了名詞的單復(fù)數(shù)“trees”“vines”“crows”刻畫了：深秋的黃昏，一個風(fēng)塵仆仆的游子騎著一匹瘦馬獨行在古道上，看到了古藤纏繞的老樹、盤旋天際即將回巢的烏鴉，站在小橋上聽著潺潺流水，西風(fēng)吹來更覺凄涼。題目增譯“tune”指明是曲牌名。其次，譯文根據(jù)英語句法規(guī)則、表達習(xí)慣，增添了冠詞、介詞和動詞，一改原詩順序。原詩中三組獨立的事物組合被譯為三個邏輯完整有主語、謂語和狀語的句子，且事物間緊密聯(lián)系由靜變動?！癰ridge”“cot”前加上介詞限制，譯為狀語成份，而“a stream”成為主語，動詞“flows”使讀者身臨其境——看到了小橋，旁邊是小屋，似乎還聽到了橋下潺潺的溪流聲，具有極強的感染力。讓畫面再現(xiàn)的客體更為生動，引發(fā)讀者的好奇心——詩人在深秋黃昏是何心境？譯文皆用倒裝句式流暢自然，第一四五行全部倒裝，第二三行部分倒裝，如此的“形美”句式使譯詩語言符合英詩表達習(xí)慣，更生動形象地傳遞出原曲凄涼的意境，最大限度地給讀者留下了想象空間。

三、結(jié)語

許教授通過增譯使譯文符合英詩的文體表達習(xí)慣，采用押尾韻和倒裝手法，進行文字雕琢。并靈活運用英伽登的“結(jié)構(gòu)層次說”，從意義、語音、圖示觀想、再現(xiàn)客體層上，即“意、音、形”協(xié)調(diào)作用下恰如其分地譯出了原詩的秋景，由景烘托出意境；四個層次的自身審美價值，即“意美、音美、形美”共同作用達到“復(fù)調(diào)和諧”的整體審美價值。

參考文獻：

[1]羅曼·英加登著，張振輝譯.論文學(xué)作品[M].開封：河南大學(xué)出版社，2008：83.

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一、餐桌禮儀 餐桌上有許多應(yīng)注意的禮儀，而這些禮儀常被忽視。 （一）就座和離席 1、應(yīng)等長者坐定后，方可入坐。 2、席上如有女士，應(yīng)等女士座定后，方可入座。如女士座位在隔鄰，應(yīng)招 呼女士。 3、用餐后，須等男、女主人離席后，其他賓客方可離席。 4、坐姿要端正，與餐桌的距離保持得宜。 5、在飯店用餐，應(yīng)由服務(wù)生領(lǐng)臺入座。 6、離席時，應(yīng)幫助隔座長者或女上拖拉座椅。

（二）香巾的使用 1、餐巾主要防止弄臟衣服，兼做擦嘴及手上的油漬。 2、必須等到大家坐定后，才可使用餐巾。 3、餐巾應(yīng)攤開后，放在雙膝上端的大腿上，切勿系人腰帶，或掛在西裝領(lǐng) 口。 4、切忌用餐巾擦拭餐具。

（三）餐桌上的一般禮儀 1、入座后姿式端正，腳踏在本人座位下，不可任意伸直，手肘不得靠桌緣， 或?qū)⑹址旁卩徸伪成稀?2、用餐時須溫文而雅，從容安靜，不能急躁。 3、在餐桌上不能只顧自己，也要關(guān)心別人，尤其要招呼兩側(cè)的女賓。 4、口內(nèi)有食物，應(yīng)避免說話。 5、自用餐具不可伸入公用餐盤夾取菜肴。 6、必須小口進食，不要大口的塞，食物末咽下，不能再塞入口。 7、取菜舀湯，應(yīng)使用公筷公匙。 8、吃進口的東西，不能吐出來，如系滾燙的食物，可喝水或果汁沖涼。 9、送食物入口時，兩肘應(yīng)向內(nèi)靠，不直向兩旁張開，碰及鄰座。 10、自己手上持刀叉，或他人在咀嚼食物時，均應(yīng)避免跟人說話或敬酒。 11、好的吃相是食物就口，不可將口就食物。食物帶計，不能匆忙送入口， 否則湯汁滴在桌布上，極為不雅。 12、切忌用手指掏牙，應(yīng)用牙簽，并以手或手帕遮掩。 13、避免在餐桌上咳嗽、打噴嚏、嘔氣。萬一不禁，應(yīng)說聲“對不起”。 14、喝酒宜各隨意，敬酒以禮到為止，切忌勸酒、猜拳、吆喝。 15、如餐具墜地，可請侍者拾起。 16、遇有意外，如不慎將酒、水、湯計濺到他人衣服，表示歉意即可，不 必恐慌賠罪，反使對方難為情。 17、如欲取用擺在同桌其他客人面前之調(diào)味品，應(yīng)請鄰座客人幫忙傳遞， 不可伸手橫越，長驅(qū)取物。 18、如系主人親自烹調(diào)食物，勿忘予主人贊賞。 19、如吃到不潔或異味，不可吞入，應(yīng)將入口食物，輕巧的用拇指和食指 取出，放入盤中。倘發(fā)現(xiàn)尚未吃食，仍在盤中的菜肴有昆蟲和碎石，不要大驚小 怪，宜侯侍者走近，輕聲告知侍者更換。 20、食畢，餐具務(wù)必擺放整齊，不可凌亂放置。餐巾亦應(yīng)折好，放在桌上。 21、主食進行中，不宜抽煙，如需抽煙，必須先征得鄰座的同意。 22、在餐廳進餐，不能搶著付帳，推拉爭付，至為不雅。倘系作客，不能 搶付帳。未征得朋友同意，亦不宜代友付帳。 23、進餐的速度，宜與男女主人同步，不宜太快，亦不宜太慢。 24、餐桌上不能談悲戚之事，否則會破壞歡愉的氣氛。 二、宴客禮儀

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英國的經(jīng)濟發(fā)展較早,在大部分外國人的眼里,英國人"自命清高"和"難于接近"。但是，事實上,也并非完全如此,他們之間善于互相理解, 紳士風(fēng)度,處處可見。職業(yè)感強烈,是英國人的另一大特性。

商務(wù)交往中,他們重交情,不刻意追求物質(zhì)，不掂斤撥兩，一副大家的作風(fēng)。對商務(wù)談判,他們往往不做充分的準(zhǔn)備，細節(jié)之處不加注意,顯得有些松松垮垮。但英國商人很和善、友好,易于相處。因此,遇到問題也易于解決。他們好交際,善應(yīng)變,有很好的靈活性,對建設(shè)性的意見反映積極。

英國的禮俗豐富多彩,彼此第一次認識時,一般都以握手為禮，隨便拍打客人被認為是非禮的行為,即使在公務(wù)完結(jié)之后也如此。

在英國,"外表決定一切",與英國人交往要盡量避免感情外露。受到款待一定要致謝,事后致函表示謝意,更能引起注意,贈送小禮品能增加友誼。在英國經(jīng)商,必須屬守信用，答應(yīng)過的事情,必須全力以赴,不折不扣地完成。

英國人待人彬彬有禮,講話十分客氣,"謝謝"、"請"字不離口。對英國人講話也要客氣,不論他們是服務(wù)員還是司機,都要以禮相待，請他辦事時說話要委婉,不要使人感到有命令的口吻,否則,可能會使你遭到冷遇。英國人的時間觀念很強,拜會或洽談生意,訪前必須預(yù)先約會,準(zhǔn)時很重要,最好提前幾分鐘到達為好。他們相處之道是嚴(yán)守時間,遵守諾言。英國人注意服裝,穿著要因時而異。他們往往以貌取人,儀容態(tài)度尤須注意。

談生意態(tài)度須保守,謹慎。初次見面或在特殊場合,或者是表示贊同與祝賀時,才相互握手。在英國,不流行邀對方早餐談生意。一般說來,他們的午餐比較簡單,對晚餐比較重視,視為正餐。

因此,重大的宴請活動，大家都放在晚餐時進行。去英國人家里作客,最好帶點價值較低的禮品,因為花費不多就不會有行賄之嫌。禮品一般有:高級巧克力、名酒、鮮花,特別是我國具有民族特色的民間工藝美術(shù)品,他們格外欣賞。而對有客人公司標(biāo)記的紀(jì)念品不感興趣。盆栽植物一般是宴會后派人送去。若請你到人家里作客,需要注意,如果是一種社交場合,不是公事,早到是不禮貌的,女主人要為你做準(zhǔn)備，你去早了,她還沒有準(zhǔn)備好,會使她難堪。最好是晚到10分鐘。在接受禮品方面,英國人和我國的習(xí)慣有很大的不同。他們常常當(dāng)著客人的面打開禮品，無論禮品價值如何,或是否有用,主人都會給以熱情的贊揚表示謝意。蘇格蘭威士忌是很通行的禮品,烈性威士忌則不然。

英國商人一般不喜歡邀請至家中飲宴,聚會大都在酒店、飯店進行。英國人的飲宴,在某種意義上說,是儉樸為主。他們討厭浪費的人。比如說,要泡茶請客,如果來客中有三位,一定只燒三份的水。英國對飲茶十分講究,各階層的人都喜歡飲茶,尤其是婦女嗜茶成癖.英國人還有飲下午茶的習(xí)慣,即在下午3—4點鐘的時候,放下手中的工作,喝一杯紅茶,有時也吃塊點心,休息一刻鐘，稱為"茶休"。主人常邀請你共同喝下午茶,遇到這種情況，大可不必推卻。

在正式的宴會上,一般不準(zhǔn)吸煙。進餐吸煙,被視為失禮。

篇7

“建構(gòu)主義”（constructivism）也稱為結(jié)構(gòu)主義，是瑞士哲學(xué)家、心理學(xué)家皮亞杰（JPiaget）最早提出來的。建構(gòu)主義教學(xué)理論反對以教師為中心的傳統(tǒng)的教學(xué)方式，提倡以學(xué)生為中心的教學(xué)方式，強調(diào)學(xué)生對知識的主動探索、主動發(fā)現(xiàn)和對所學(xué)知識意義的主動建構(gòu)，知識的學(xué)習(xí)和傳授重點在于個體的轉(zhuǎn)換、加工和處理，而非“輸入”或“灌輸”。建構(gòu)主義教學(xué)理論認為學(xué)習(xí)是由學(xué)生的內(nèi)部動機，包括好奇心、進步的需要、自居作用和同伴間相互驅(qū)動的積極主動的知識建構(gòu)過程，即知識不是通過教師傳授獲得的，是學(xué)習(xí)者在一定的情境即社會文化背景下，借助于其他人包括教師和學(xué)習(xí)伙伴的幫助，利用必要的學(xué)習(xí)資源，通過意義建構(gòu)的方式獲得的。由此可見，建構(gòu)主義教學(xué)理論主要強調(diào)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力和學(xué)生協(xié)作能力，教師主要提供學(xué)習(xí)情境和指導(dǎo)作用，這能充分發(fā)揮學(xué)生的主觀能動性，提高學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣和解決問題的能力。因此，我們提出在我校醫(yī)學(xué)生物學(xué)教學(xué)過程中進行建構(gòu)主義教學(xué)理論的探索和應(yīng)用，以促進學(xué)生學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)生物學(xué)及其他相關(guān)基礎(chǔ)課程的興趣。

二、建構(gòu)主義在醫(yī)學(xué)生物學(xué)教學(xué)過程中的應(yīng)用

1.教學(xué)改革的對象

目前我校設(shè)置了中西醫(yī)結(jié)合專業(yè)的八年制招生，這個專業(yè)的特點是臨床和科研相結(jié)合，培養(yǎng)具有綜合素質(zhì)的高水平人才，以促進現(xiàn)代中醫(yī)藥的發(fā)展。首先我們對該專業(yè)學(xué)生特點進行分析，目的是對我校醫(yī)學(xué)生物學(xué)的教學(xué)方法進行改革和探索。我校中西醫(yī)結(jié)合專業(yè)七年制的學(xué)生具有如下特點：

（1）入學(xué)之前均為理科生，在高中學(xué)習(xí)過生物學(xué)的基本理論知識。如果我們課堂上只講解基本理論、基本概念，會使他們覺得大學(xué)的醫(yī)學(xué)生物學(xué)和高中的沒有多大區(qū)別，學(xué)習(xí)該門課程的興趣不大。

（2）均為中西醫(yī)結(jié)合專業(yè)，該專業(yè)培養(yǎng)能運用中醫(yī)診療思維與技能和一定西醫(yī)學(xué)知識，掌握必要的現(xiàn)代生命科學(xué)理論和研究技能，從事中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)療、預(yù)防、保健、康復(fù)以及基礎(chǔ)和臨床醫(yī)學(xué)研究、教學(xué)等工作的高級中醫(yī)臨床專業(yè)人才。這就要求必須掌握生物學(xué)的基本理論和實驗技能，并能將生物學(xué)很好的和中醫(yī)藥相結(jié)合。

（3）均為碩士畢業(yè)，要求培養(yǎng)具有較高發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的科學(xué)研究能力，要求具有一定的科研素質(zhì)和創(chuàng)新能力。

2.建構(gòu)主義教學(xué)理論在教學(xué)中的應(yīng)用

針對以上對醫(yī)學(xué)生物學(xué)教學(xué)現(xiàn)狀、建構(gòu)主義教學(xué)理論及中西醫(yī)結(jié)合專業(yè)八年制學(xué)生特點的綜合分析，以中西醫(yī)結(jié)合專業(yè)八年制學(xué)生為建構(gòu)主義教學(xué)理論的研究對象，其他專業(yè)的學(xué)生為研究對照，以基于教材基本知識教學(xué)為指導(dǎo)，結(jié)合學(xué)生自主課堂、知識競賽等方法，進行醫(yī)學(xué)生物學(xué)構(gòu)建主義教學(xué)理論的探索和應(yīng)用。具體實施過程如下：

（1）課程設(shè)計及安排：根據(jù)建構(gòu)主義教學(xué)理論進行醫(yī)學(xué)生物學(xué)教學(xué)大綱的改革，將醫(yī)學(xué)生物學(xué)中教學(xué)內(nèi)容進行調(diào)整，其中基本知識、基本概念進行課堂教學(xué)；教師進行討論，將每個教學(xué)章節(jié)中與臨床密切相關(guān)的內(nèi)容挑選出來，作為建構(gòu)主義教學(xué)的“學(xué)習(xí)情境”，如在“細胞膜基本特性”一節(jié)中提出“細胞膜的基本特性如果出現(xiàn)問題細胞會怎樣”，“有機體會有如何的改變”等問題，然后請大家去查閱相關(guān)的一些文獻，看看何種過程改變會對細胞及機體造成哪些影響。

（2）學(xué)生自主和協(xié)作學(xué)習(xí)過程：給學(xué)生兩周的時間，自由分組，每組6個人，分成5組，利用圖書館的文獻、期刊和網(wǎng)絡(luò)資源去查閱相關(guān)資料，就其中自己感興趣的一個或幾個問題，將自己查到的有關(guān)資料進行整理、總結(jié)，進行分組討論，完成自主和協(xié)作學(xué)習(xí)過程。

（3）學(xué)生自主課堂過程：每次課堂教學(xué)過程中抽出15分鐘的時間，進行學(xué)生講解、提問及歸納總結(jié)。然后學(xué)生從不角度進行評分包括：講解的過程、講解的內(nèi)容以及資料的前沿性等方面。

（4）知識競賽：學(xué)生自己就課堂所學(xué)內(nèi)容及自主學(xué)習(xí)獲得的知識進行總結(jié)歸納后，每組出一份知識競賽題目，教師進行監(jiān)督管理，組織知識競賽。經(jīng)過兩個學(xué)期的教學(xué)探索，我們發(fā)現(xiàn)運用這樣的教學(xué)方法，學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣很大，不僅鍛煉了學(xué)生主動學(xué)習(xí)的能力，而且了改變了他們思考科學(xué)問題的方式，很多同學(xué)因此申請了大學(xué)生科研課題，并取得了較好的成果。

3.建構(gòu)主義教學(xué)理論教學(xué)改革的效果

建構(gòu)主義教學(xué)理論應(yīng)用到醫(yī)學(xué)生物學(xué)教學(xué)后，課堂效果較好，實驗班級的學(xué)生課堂積極性較高，隨時會有同學(xué)舉手提問，在老師回答問題的基礎(chǔ)上，學(xué)生們也會從不同角度回答問題，并接著提出問題及質(zhì)疑，有不同意見時，課后學(xué)生會主動查詢相關(guān)文獻解決問題，課堂氣氛及學(xué)習(xí)氣氛較好。此外，學(xué)生問卷調(diào)查結(jié)果顯示90%以上學(xué)生認為該教學(xué)方法可以擴展他們的知識面，在文獻檢索、獲得前沿知識的能力以及增加對中醫(yī)藥治療疾病的了解等方面有很大的進步，在有效地提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動性的同時，促進學(xué)生及時了解目前生物學(xué)發(fā)展的動態(tài)，主動抓住前沿知識，培養(yǎng)其科研興趣。

三、結(jié)語

篇8

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟差異理論研究

一、主要的區(qū)域均衡發(fā)展理論簡介與評述

1．賴賓斯坦的臨界最小努力命題論。主張發(fā)展中國家應(yīng)努力使經(jīng)濟達到一定水平，沖破低水平均衡狀態(tài)，以取得長期的持續(xù)增長。不發(fā)達經(jīng)濟中，人均收入提高或下降的刺激力量并存，如果經(jīng)濟發(fā)展的努力達不到一定水平，提高人均收入的刺激小于臨界規(guī)模，那就不能克服發(fā)展障礙，沖破低水平均衡狀態(tài)。為使一國經(jīng)濟取得長期持續(xù)增長，就必須在一定時期受到大于臨界最小規(guī)模的增長刺激。

2．納爾森的低水平陷阱論：以馬爾薩斯理論為基礎(chǔ)，說明發(fā)展中國家存在低水平人均收入反復(fù)輪回的現(xiàn)象。不發(fā)達經(jīng)濟的痼疾表現(xiàn)為人均實際收入處于僅夠糊口或接近于維持生命的低水平均衡狀態(tài)；很低的居民收入使儲蓄和投資受到極大局限；如果以增大國民收入來提高儲蓄和投資，又通常導(dǎo)致人口增長，從而又將人均收入推回到低水平均衡狀態(tài)中，這是不發(fā)達經(jīng)濟難以逾越的一個陷阱。在外界條件不變的情況下，要走出陷阱，就必須使人均收入增長率超過人口增長率。

3．羅森斯坦—羅丹的大推進論。主張發(fā)展中國家在投資上以一定的速度和規(guī)模持續(xù)作用于各產(chǎn)業(yè)，從而沖破其發(fā)展的瓶頸。此論在發(fā)展中國家較有市場，原因在于它的三個“不可分性”的理論基礎(chǔ)即社會分攤資本的不可分性、需求的不可分性、儲蓄供給的不可分性以及外部經(jīng)濟效果具有更能說服人的證據(jù)。

4．納克斯的貧困惡性循環(huán)論和平衡增長理論。資本缺乏是阻礙不發(fā)達國家經(jīng)濟增長和發(fā)展的關(guān)鍵因素，是由投資誘力不足和儲蓄能力太弱造成的，而這兩個問題的產(chǎn)生又是由于資本供給和需求兩方面都存在惡性循環(huán)：但貧困惡性循環(huán)并非一成不變，平衡增長可以擺脫惡性循環(huán)，是擴大市場容量和造成投資誘力的一種必須的方法。

上述理論應(yīng)用在區(qū)域經(jīng)濟中就形成了區(qū)域均衡發(fā)展理論，它不僅強調(diào)部門或產(chǎn)業(yè)間的平衡發(fā)展、同步發(fā)展，而且強調(diào)區(qū)域間或區(qū)域內(nèi)部的平衡（同步）發(fā)展，即空間的均衡化。認為隨著生產(chǎn)要素的區(qū)際流動，各區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平將趨于收斂（平衡），因此主張在區(qū)域內(nèi)均衡布局生產(chǎn)力，空間上均衡投資，各產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展，齊頭并進，最終實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展。

均衡發(fā)展理論的缺陷之一在于忽略了一個基本的事實，即對于一般區(qū)域特別是不發(fā)達區(qū)域來說，不可能具備推動所有產(chǎn)業(yè)和區(qū)域均衡發(fā)展的資本和其他資源，在經(jīng)濟發(fā)展初期很難做到均衡發(fā)展。缺陷之二，忽略了規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)進步因素，似乎完全競爭市場中的供求關(guān)系就能決定勞動和資本的流動，就能決定工資報酬率和資本收益率的高低。但事實上，市場力量的作用通常趨向增加而不是減少區(qū)域差異。發(fā)達區(qū)域由于具有更好的基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)和更大的市場，必然對資本和勞動具有更強的吸引力，從而產(chǎn)生極化效應(yīng)，形成規(guī)模經(jīng)濟，雖然也有發(fā)達區(qū)域向周圍區(qū)域的擴展效應(yīng)，但在完全市場中，極化效應(yīng)往往超過擴展效應(yīng)，使區(qū)際差異加大。另外，技術(shù)條件不同也會使資本收益率大不相同，此時的資本要素流動會造成不發(fā)達區(qū)域資本要素更加稀缺，經(jīng)濟發(fā)展更加困難。

區(qū)域均衡發(fā)展理論顯然是從理性觀念出發(fā)，采用靜態(tài)分析方法，把問題過分簡單化了，與發(fā)展中國家的客觀現(xiàn)實距離太大，無法解釋現(xiàn)實的經(jīng)濟增長過程，無法為區(qū)域發(fā)展問題找到出路。在經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，非均衡發(fā)展理論對發(fā)展中國家更有合理性和現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

二、主要的區(qū)域非均衡發(fā)展理論簡介與評述

按發(fā)展階段的適用性，非均衡發(fā)展理論大體可分為兩類：一類是無時間變量的，主要包括循環(huán)累積因果論、不平衡增長論與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)論、增長極理論，中心—論、梯度推移理論等；另一類是有時間變量的，主要以倒“U”型理論為代表。

1．岡納·纓爾達爾的循環(huán)累積因果論。該理論認為，經(jīng)濟發(fā)展過程在空間上并不是同時產(chǎn)生和均勻擴散的，而是從一些條件較好的地區(qū)開始，一旦這些區(qū)域由于初始優(yōu)勢而比其他區(qū)域超前發(fā)展，則由于既得優(yōu)勢，這些區(qū)域就通過累積因果過程，不斷積累有利因素繼續(xù)超前發(fā)展，從而進一步強化和加劇區(qū)域間的不平衡，導(dǎo)致增長區(qū)域和滯后區(qū)域之間發(fā)生空間相互作用，由此產(chǎn)生兩種相反的效應(yīng)：一是回流效應(yīng)，表現(xiàn)為各生產(chǎn)要素從不發(fā)達區(qū)域向發(fā)達區(qū)域流動，使區(qū)域經(jīng)濟差異不斷擴大；二是擴散效應(yīng)，表現(xiàn)為各生產(chǎn)要素從發(fā)達區(qū)域向不發(fā)達區(qū)域流動，使區(qū)域發(fā)展差異得到縮小。在市場機制的作用下，回流效應(yīng)遠大于擴散效應(yīng)，即發(fā)達區(qū)域更發(fā)達，落后區(qū)域更落后?；诖耍姞栠_爾提出了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的政策主張。在經(jīng)濟發(fā)展初期，政府應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展條件較好的地區(qū)，以尋求較好的投資效率和較快的經(jīng)濟增長速度，通過擴散效應(yīng)帶動其他地區(qū)的發(fā)展，但當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展到一定水平時，也要防止累積循環(huán)因果造成貧富差距的無限擴大，政府必須制定一系列特殊政策來刺激落后地區(qū)的發(fā)展，以縮小經(jīng)濟差異。

2．艾爾伯特·赫希曼的不平衡增長論。該理論認為經(jīng)濟進步并不同時出現(xiàn)在每一處，經(jīng)濟進步的巨大推動力將使經(jīng)濟增長圍繞最初的出發(fā)點集中，增長極的出現(xiàn)必然意味著增長在區(qū)域間的不平等是經(jīng)濟增長不可避免的伴生物，是經(jīng)濟發(fā)展的前提條件。他提出了與回流效應(yīng)和擴散效應(yīng)相對應(yīng)的“極化效應(yīng)”和“涓滴效應(yīng)”。在經(jīng)濟發(fā)展的初期階段，極化效應(yīng)占主導(dǎo)地位，因此區(qū)域差異會逐漸擴大；但從長期看，涓滴效應(yīng)將縮小區(qū)域差異。

3．佩魯?shù)脑鲩L極理論。法國經(jīng)濟學(xué)家佩魯首次提出的增長極概念的出發(fā)點是抽象的經(jīng)濟空間，是以部門分工所決定的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系為主要內(nèi)容，所關(guān)心的是各種經(jīng)濟單元之間的聯(lián)系。他認為增長并非同時出現(xiàn)在各部門，而是以不同的強度首先出現(xiàn)在一些增長部門，然后通過不同渠道向外擴散，并對整個經(jīng)濟產(chǎn)生不同的終極影響。顯然，他主要強調(diào)規(guī)模大、創(chuàng)新能力高、增長快速、居支配地位的且能促進其他部門發(fā)展的推進型單元即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，著重強調(diào)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)推動效應(yīng)。布代維爾從理論上將增長極概念的經(jīng)濟空間推廣到地理空間，認為經(jīng)濟空間不僅包含了經(jīng)濟變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，也包括了經(jīng)濟現(xiàn)象的區(qū)位關(guān)系或地域結(jié)構(gòu)關(guān)系。因此，增長極概念有兩種含義：一是在經(jīng)濟意義上特指推進型主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門；二是地理意義上特指區(qū)位條件優(yōu)越的地區(qū)。應(yīng)指出的是，點—軸開發(fā)理論可看作是增長極和生長軸理論的延伸，它不僅強調(diào)“點”（城市或優(yōu)區(qū)位地區(qū)）的開發(fā)，而且強調(diào)“軸”（點與點之間的交通干線）的開發(fā)，以點帶軸，點軸貫通，形成點軸系統(tǒng)。

4．弗里德曼的中心—論。在考慮區(qū)際不平衡較長期的演變趨勢基礎(chǔ)上，將經(jīng)濟系統(tǒng)空間結(jié)構(gòu)劃分為中心和兩部分，二者共同構(gòu)成一個完整的二元空間結(jié)構(gòu)。中心區(qū)發(fā)展條件較優(yōu)越，經(jīng)濟效益較高，處于支配地位，而區(qū)發(fā)展條件較差，經(jīng)濟效益較低，處于被支配地位。因此，經(jīng)濟發(fā)展必然伴隨著各生產(chǎn)要素從區(qū)向中心區(qū)的凈轉(zhuǎn)移。在經(jīng)濟發(fā)展初始階段，二元結(jié)構(gòu)十分明顯，最初表現(xiàn)為一種單核結(jié)構(gòu)，隨著經(jīng)濟進入起飛階段，單核結(jié)構(gòu)逐漸為多核結(jié)構(gòu)替代，當(dāng)經(jīng)濟進入持續(xù)增長階段，隨著政府政策干預(yù)，中心和界限會逐漸消失，經(jīng)濟在全國范圍內(nèi)實現(xiàn)一體化，各區(qū)域優(yōu)勢充分發(fā)揮，經(jīng)濟獲得全面發(fā)展。該理論對制定區(qū)域發(fā)展政策具有指導(dǎo)意義，但其關(guān)于二元區(qū)域結(jié)構(gòu)隨經(jīng)濟進入持續(xù)增長階段而消失的觀點是值得商榷的。

5．區(qū)域經(jīng)濟梯度推移理論。基礎(chǔ)是美國的跨國企業(yè)問題專家弗農(nóng)等的工業(yè)生產(chǎn)生命循環(huán)階段論。認為工業(yè)各部門甚至各種工業(yè)產(chǎn)品都處在不同的生命循環(huán)階段上，在發(fā)展中必須經(jīng)歷創(chuàng)新、發(fā)展、成熟、衰老四個階段，并且在不同階段，將由興旺部門轉(zhuǎn)為停滯部門，最后成為衰退部門。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)者把生命循環(huán)論引用到區(qū)域經(jīng)濟學(xué)中，創(chuàng)造了區(qū)域經(jīng)濟梯度轉(zhuǎn)移理論。根據(jù)該理論，每個國家或地區(qū)都處在一定的經(jīng)濟發(fā)展梯度上，世界上每出現(xiàn)一種新行業(yè)、新產(chǎn)品、新技術(shù)都會隨時間推稅由高梯度區(qū)向低梯度區(qū)傳遞，威爾伯等人形象地稱之為“工業(yè)區(qū)位向下滲透”現(xiàn)象。

無時間變量的區(qū)域非均衡學(xué)派雖然正確指出了不同區(qū)域間經(jīng)濟增長率的差異，但不能因此而斷定區(qū)際差異必然會不可逆轉(zhuǎn)地不斷擴大。因為各種非均衡增長模型片面地強調(diào)了累積性優(yōu)勢的作用，忽視了空間距離、社會行為和社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的意義?？姞栠_爾和赫希曼的理論動搖了市場機制能自動縮小區(qū)域經(jīng)濟差異的傳統(tǒng)觀念，并引起一場關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展趨同或趨異的大論戰(zhàn)。但是在美國經(jīng)濟學(xué)家威廉姆遜的倒“U”型理論提出之前，論戰(zhàn)缺乏實證基礎(chǔ)。他的研究使討論向?qū)嵶C化方向邁出了有力的一步，倒“U”型理論也成為有時間變量的非均衡發(fā)展理論的代表。

6．威廉姆遜的倒“U”型理論。威廉姆遜把庫茲涅茨的收入分配倒“U”型假說應(yīng)用到分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方面，提出了區(qū)域經(jīng)濟差異的倒“U”型理論。他通過實證分析指出，無論是截面分析還是時間序列分析，結(jié)果都表明，發(fā)展階段與區(qū)域差異之間存在著倒“U”型關(guān)系（如圖1所示）。這一理論將時序問題引入了區(qū)域空間結(jié)構(gòu)變動分析。由此可見，倒“U”型理論的特征在于均衡與增長之間的替代關(guān)系依時間的推移而呈非線性變化。

縱觀上述兩類非均衡發(fā)展理論，其共同的特點是，二元經(jīng)濟條件下的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展軌跡必然是非均衡的，但隨著發(fā)展水平的提高，二元經(jīng)濟必然會向更高層次的一元經(jīng)濟即區(qū)域經(jīng)濟一體化過渡。其區(qū)別主要在于，它們分別從不同的角度來論述均衡與增長的替代關(guān)系，因而各有適用范圍。在關(guān)于增長是否不論所處發(fā)展階段如何都存在對非均衡的依賴性問題上，這兩類理論之間是相互沖突的。增長極理論、不平衡增長論和梯度轉(zhuǎn)移理論傾向于認為無論處在經(jīng)濟發(fā)展的哪個階段，進一步的增長總要求打破原有的均衡。而倒“U”型理論則強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展程度較高時期增長對均衡的依賴。

篇9

一、戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局的新變化

戰(zhàn)后特別是六十年代以來，國際貿(mào)易格局出現(xiàn)了一系列新變化：技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易比重迅速上升；發(fā)達國家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要部分；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，工業(yè)國傳統(tǒng)的“出口制成品，進口初級產(chǎn)品”的貿(mào)易形勢逐漸變化，出現(xiàn)了大量的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)既有出口又有進口的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；跨國公司空前發(fā)展，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易成為工業(yè)國總貿(mào)易量的主要組成部分。

二、針對國際貿(mào)易格局的新變化對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的反思

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論主要指李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦論，是以比較優(yōu)勢理論為核心內(nèi)容，以完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，認為在完全競爭市場結(jié)構(gòu)下以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)進行自由貿(mào)易，可以實現(xiàn)貿(mào)易雙方的利益雙贏。因此其主要在于解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與發(fā)達國家和發(fā)展中國家的垂直分工與貿(mào)易。所以不能或不完全能解釋國際貿(mào)易中的新變化，必然會引起對傳統(tǒng)貿(mào)易理論局限性的重新思考：

首先，傳統(tǒng)貿(mào)易理論是以國家之間的差異和要素稟賦的差異來解釋貿(mào)易，強調(diào)國家間的相似性與貿(mào)易量之間的反向關(guān)系，即國家間差異越大，產(chǎn)生貿(mào)易的可能性越大，即貿(mào)易更多發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間。顯然不能解釋二戰(zhàn)后要素稟賦相似的發(fā)達國家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要組成部分這一事實。其次，傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為各國應(yīng)當(dāng)按要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢來進行生產(chǎn)與貿(mào)易，即所交換的應(yīng)當(dāng)是要素密集度不同的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易。然而，實際的貿(mào)易構(gòu)成中卻包括大量的要素密集度相似的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。此外，當(dāng)人們將注意力轉(zhuǎn)向跨國公司對外直接投資及由此引起的公司內(nèi)貿(mào)易時，就會進一步發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)理論的不適應(yīng)性，期望有一種考慮了公司行為的貿(mào)易理論。

因此，為了能對國際貿(mào)易的新變化做出科學(xué)的解釋，需要對傳統(tǒng)貿(mào)易理論進行補充與發(fā)展，促成了新貿(mào)易理論的產(chǎn)生。

三、新貿(mào)易理論的產(chǎn)生與假設(shè)前提

新貿(mào)易理論主要是指二戰(zhàn)結(jié)束后,特別是20世紀(jì)80年代以來,為解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象而產(chǎn)生的一系列國際貿(mào)易理論學(xué)說。其主要代表人物包括迪可西特、克魯格曼、赫爾普曼、斯賓塞和布蘭德等。其中最主要代表人物是克魯格曼。以下對其假設(shè)前提進行介紹。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)物，是以一些嚴(yán)密的理論假設(shè)為基礎(chǔ)的，主要包括：市場都是完全競爭的、規(guī)模報酬不變或遞減、各國的需求偏好相似且不變、模型分析的是兩個國家、兩種商品、兩種要素，即2×2×2模型。但新貿(mào)易理論認為正是這些前提不符合當(dāng)今社會經(jīng)濟生活，使傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋現(xiàn)實。應(yīng)當(dāng)放寬并建立更符合現(xiàn)實的前提假設(shè)：

1、引入產(chǎn)業(yè)組織理論，市場結(jié)構(gòu)假設(shè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦F(xiàn)實的不完全競爭。

2、規(guī)模報酬不再是不變的，而是遞增的。

3、傳統(tǒng)的2×2×2貿(mào)易模型過于簡單化，新貿(mào)易理論改為J×N×M模型。

4、放棄赫克歇爾-俄林關(guān)于貿(mào)易國在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國家獲得技術(shù)的可能性對國際貿(mào)易的影響。

在建立了更符合實際的前提假設(shè)后，打破傳統(tǒng)貿(mào)易理論中“完全競爭”和“規(guī)模報酬不變”這兩個關(guān)鍵假設(shè)后，為解釋貿(mào)易動因與貿(mào)易基礎(chǔ)開辟了新的源泉，新貿(mào)易理論得以發(fā)展壯大。

四、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容與特征

1、新貿(mào)易理論對貿(mào)易動因與貿(mào)易基礎(chǔ)的解釋

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達國家之間的水平分工與貿(mào)易的迅速增長成為當(dāng)今國際貿(mào)易的主要現(xiàn)象，新貿(mào)易理論認為這是因為產(chǎn)生國際貿(mào)易的動因與基礎(chǔ)發(fā)生了變化，不再僅僅是因為技術(shù)和要素稟賦的差異帶來了貿(mào)易。新貿(mào)易理論從供給、需求、技術(shù)差距論等不同角度分析了國際貿(mào)易的動因與基礎(chǔ)。

(1)從供給角度：揭示了規(guī)模經(jīng)濟性和不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的壟斷競爭行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要動因與基礎(chǔ)。1977年,迪克希特和斯蒂格利茨建立的D-S模型,闡述了在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下消費者需求多樣化和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟的兩難沖突問題。在具有規(guī)模經(jīng)濟的條件下,企業(yè)傾向于擴大生產(chǎn)規(guī)模，對生產(chǎn)者來說,產(chǎn)品差別越少越好;而消費者則要求產(chǎn)品要具有多樣性,即產(chǎn)品差異。國際貿(mào)易可以解決這一矛盾：各國專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)具有某一方面差異的同種產(chǎn)品并進行貿(mào)易，既利用了規(guī)模經(jīng)濟性獲得比較優(yōu)勢，又滿足了消費者對差異產(chǎn)品的需求。

克魯格曼看到了D-S模型解釋貿(mào)易問題的潛力，首先將它應(yīng)用到國際貿(mào)易分析中，建立了規(guī)模經(jīng)濟理論，即一個由規(guī)模經(jīng)濟引致貿(mào)易的模型。通過采用張伯倫壟斷競爭分析方法，得出結(jié)論為：貿(mào)易并不需要是技術(shù)或要素稟賦差異的結(jié)果，而可能僅僅是擴大市場和獲取規(guī)模經(jīng)濟的一種途徑。國際貿(mào)易的意義就在于能夠形成一個一體化的世界市場,廠商可以打破單一狹小的國內(nèi)市場限制,在世界范圍內(nèi)擴大產(chǎn)品銷售市場,并從別國進口其它差異性產(chǎn)品,以滿足消費者需求。

綜上所述，關(guān)于貿(mào)易發(fā)生的原因,新貿(mào)易理論從供給角度分析,認為在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下，規(guī)模經(jīng)濟就成了引起專業(yè)化與國際貿(mào)易的重要原因。即使各國的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一致的情況下，也會產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且國家間的差異越大，產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易量就越大，而國家間越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量就越大。

(2)新貿(mào)易理論還強調(diào)需求因素對貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。從需求角度進行探索,填補了貿(mào)易動因研究視角上的一大空白。瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德提出的代表性需求理論，將需求與產(chǎn)品差異結(jié)合起來解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。他指出,一國平均的收入水平或者大多數(shù)人的收入水平就是一國的代表性需求。生產(chǎn)者只有專門生產(chǎn)代表此水平的商品才有可能達到規(guī)模經(jīng)濟,因此,一國應(yīng)集中生產(chǎn)本國代表性需求的產(chǎn)品,出口該產(chǎn)品,并從與本國收入水平相似的其他國家進口相似產(chǎn)品,以滿足本國其他收入水平消費者的消費需求。該貿(mào)易理論表明,規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表性需求的產(chǎn)品上產(chǎn)生,因此收入水平越相似,國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多。

(3)技術(shù)差距論以不同國家之間的技術(shù)差距為分析前提，認為技術(shù)差距和模仿時滯決定了現(xiàn)實的貿(mào)易格局。1959年,美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納運用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模型,提出了技術(shù)差距理論。該理論在解釋發(fā)達國家與發(fā)展中國家貿(mào)易時，即是著名的生命周期理論。同時也可解釋發(fā)達國家之間貿(mào)易：即使兩個發(fā)達國家在技術(shù)開發(fā)方面具有相同的能力，所開發(fā)出的技術(shù)與產(chǎn)品仍會有差異，從而促成國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因此技術(shù)水平接近的國家會因為追求產(chǎn)品的差異性而產(chǎn)生貿(mào)易。從而解釋了發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

2、在貿(mào)易政策方面，兩個論點——利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟的提出

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)框架下，完全競爭市場是最具效率的市場，任何干預(yù)只會帶來效率損失。因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論強調(diào)自由貿(mào)易的重要性。

新貿(mào)易理論則認為現(xiàn)實中市場的有效性就值得懷疑。因此提出了兩個干預(yù)貿(mào)易的論點-利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟論，在此基礎(chǔ)上提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

外部經(jīng)濟論認為，一些具有技術(shù)創(chuàng)新的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以通過知識外溢為其他部門帶來收益，即產(chǎn)生了有益的外部經(jīng)濟性。政府則應(yīng)該對這些產(chǎn)業(yè)進行扶持，從而推動整個社會的經(jīng)濟發(fā)展。

以上述兩種理論為基礎(chǔ)，新貿(mào)易理論提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，即應(yīng)當(dāng)對對本國經(jīng)濟有重要促進作用的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進行扶持補貼。如日本80年代中期從美國手中奪得半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)，就是戰(zhàn)略性政策使用的結(jié)果。戰(zhàn)略性政策對美國20世紀(jì)90年代的貿(mào)易政策有重大影響力，同時，也影響了歐洲聯(lián)盟條約的內(nèi)容。

3、新貿(mào)易理論提出了參加貿(mào)易并不總能得到利益的論點

傳統(tǒng)貿(mào)易理論并未對國際貿(mào)易的福利效應(yīng)作專門分析，因為其理論的結(jié)論是按比較優(yōu)勢進行分工對各國都有利益，貿(mào)易利益來源于專業(yè)化生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論認為貿(mào)易利益不僅來自比較優(yōu)勢，還來自于：規(guī)模經(jīng)濟性、增加了不完全競爭產(chǎn)業(yè)的競爭程度、增加了產(chǎn)品的差異性等。同時，新貿(mào)易理論指出，盡管存在著潛在貿(mào)易得益，但不完全競爭市場同時也產(chǎn)生了風(fēng)險，使一國經(jīng)濟有可能不僅無法利用潛在的貿(mào)易得益而且實際上遭受損失。當(dāng)貿(mào)易使得本國以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，而帶來的其他利益不足以彌補這種收縮帶來的損失時，貿(mào)易使本國受損，這說明，參加貿(mào)易并不是總能得到利益。

4、新貿(mào)易理論開始注重國際貿(mào)易理論與國際直接投資理論的融合

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論將貿(mào)易與投資問題孤立地進行研究。經(jīng)濟全球化使人們認識到貿(mào)易與投資實際上是廠商國際化經(jīng)營中的不同選擇方式，出口或到東道國建立基地所需考慮的因素實際上是相似的，國際貿(mào)易可以看作是以商品為載體的要素的國際流動。二戰(zhàn)后跨國公司成為國際經(jīng)濟生活的主要載體，對國際貿(mào)易格局產(chǎn)生了重大影響。故一些學(xué)者開始將貿(mào)易與投資置于統(tǒng)一框架中進行研究，注重與國際直接投資理論的融合也是新貿(mào)易理論的重要特征之一。

篇10

一、保護貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論一樣，都提倡積極主動地參加對外貿(mào)易

重商主義是保護貿(mào)易理論的早期學(xué)說，其最著名的代表人物托馬斯·孟在他的代表作《英國得自對外貿(mào)易的財富》一書中寫道：“對外貿(mào)易是增加我們的財富和現(xiàn)金的通常手段”（注：汪堯田：《國際貿(mào)易》，上海社會科學(xué)院出版社1989年版，第217頁。），它積極主動地追求外貿(mào)順差。

資產(chǎn)階級保護貿(mào)易理論的第一個系統(tǒng)闡述者是德國歷史學(xué)派的弗里德里希·李斯特，他提出的“保護幼稚產(chǎn)業(yè)論”僅僅提倡保護本國的弱小產(chǎn)業(yè)，一旦這種弱小產(chǎn)業(yè)在政策保護下得到發(fā)展，成長到具有國際競爭能力時，就主張國家立即放棄保護政策，以利于國內(nèi)資源的有效配制和產(chǎn)業(yè)競爭力的增強。

發(fā)展中國家借鑒李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)論和羅斯托的經(jīng)濟起飛理論，提出了進口替代和出口導(dǎo)向相結(jié)合的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，涌現(xiàn)出巴西、墨西哥、亞洲“四小龍”、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓等新興工業(yè)化國家和地區(qū)?？梢哉f，拉美和東南亞國家的崛起，是與積極利用外援、及時接納上游國家轉(zhuǎn)移過來的資金、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)分不開的?！皣H貿(mào)易在發(fā)展中國家的歷史發(fā)展中扮演著重要的角色?！保ㄗⅲ海鄣拢葜Z貝爾特·馮克：《新貿(mào)易保護主義的一種形式：貿(mào)易性投資措施》，《國際商務(wù)》1995年第1期。）事實上，奉行新貿(mào)易保護主義的大多是發(fā)達國家，如歐盟、加拿大和美國，但它們的外貿(mào)量卻是世界上最大的。如美國在1994年的進出口貿(mào)易額就高達12019億美元，居世界第一位（注：儲玉坤：《1994年世界貿(mào)易發(fā)展迅猛的原因及其前景》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》1995年第4期。）。

總之，形形的保護貿(mào)易理論無一是主張閉關(guān)鎖國的，這些理論都提倡積極主動的對外貿(mào)易。

二、保護貿(mào)易理論修正了自由貿(mào)易理論的不現(xiàn)實假定，發(fā)展了自由貿(mào)易理論

傳統(tǒng)的保護貿(mào)易理論主要有以李嘉圖為代表的比較利益論和以赫克歇爾與俄林為代表的要素稟賦理論。這兩種理論在解釋貿(mào)易的起因方面非常有說服力。但它們不能解釋現(xiàn)實中發(fā)生在發(fā)達國家間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和發(fā)生在跨國公司內(nèi)部的公司內(nèi)貿(mào)易，不能動態(tài)地解釋國際貿(mào)易中的比較利益的變化，忽略了貿(mào)易利益在貿(mào)易雙方的分配是否合理，等等。

保護貿(mào)易理論是以自由貿(mào)易理論批評者的身份出現(xiàn)的，是對自由貿(mào)易理論的補充和發(fā)展。這種發(fā)展主要表現(xiàn)為對傳統(tǒng)貿(mào)易理論假定前提的修正。

一般認為，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論主要有以下幾個明確或隱含的假定（注：邁克爾·P·托達羅：《經(jīng)濟發(fā)展與第三世界》，中國經(jīng)濟出版社1992年版，第341頁。）（注：王小軍：《新貿(mào)易理論書評——新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論之比較》，《國際貿(mào)易問題》1996年第4期。）：

1.各國生產(chǎn)要素在本質(zhì)上保持不變，在國內(nèi)可以自由流動，但在國際間則根本不能流動。

2.技術(shù)水平固定不變，可自由獲取，國際市場上消費者占主導(dǎo)地位。

3.規(guī)模收益不變，要素市場和產(chǎn)品市場都是完全競爭的，沒有不確定性。

4.政府在外貿(mào)中不起作用，因此國際貿(mào)易在相互競爭的小生產(chǎn)者之間展開。

5.各國貿(mào)易總是平衡的。

6.各國的需求偏好相似且保持不變，各國經(jīng)濟發(fā)展水平相似。

由于上述假定前提的不現(xiàn)實性，因此出現(xiàn)了對上述假定進行修正后產(chǎn)生的各種保護貿(mào)易學(xué)說。

（一）保護幼稚產(chǎn)業(yè)論修正了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論中貿(mào)易各國都處于相似經(jīng)濟發(fā)展水平的假定

保護貿(mào)易論的提出者李斯特批評古典貿(mào)易理論“沒有考慮到各個國家的性質(zhì)以及他們各自的特有利益和情況”?！皟蓚€同樣具有高度文化的國家，要在彼此自由競爭下共同有利，只有當(dāng)兩者在工業(yè)發(fā)展上處于大體上相等的地位時才能實現(xiàn)”，“在自由競爭下，一個一無保護的國家要想成為一個新興工業(yè)化國家已經(jīng)沒有可能?！薄氨Ｗo制度是使落后國家在文化上取得與那個優(yōu)勢國家同等地位的唯一方法。”（注：［德］弗里德里?！だ钏固兀骸墩谓?jīng)濟學(xué)的國民體系》，商務(wù)印書館1961年版。）李斯特提出的歷史發(fā)展階段論認為，各個國家在不同的歷史時期，應(yīng)該采取不同的外貿(mào)政策，在工業(yè)化的中期階段，實施保護貿(mào)易可以迅速發(fā)展起本國的民族工業(yè)，但在民族工業(yè)具有一定的國際競爭力時，必須果斷地放棄保護。這實際上是對李嘉圖比較利益學(xué)說的發(fā)展和補充。

（二）發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化說是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定貿(mào)易各國都可從貿(mào)易中對等獲益的修正

伊曼紐爾和普雷畢什關(guān)于發(fā)展中國家貿(mào)易條件不斷惡化的論點得到了普遍的證實：

“發(fā)展中國家的貿(mào)易條件已越來越趨向惡化，自1980年起，初級產(chǎn)品貿(mào)易的平均價格下降一半，給發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品出口收入造成了巨大損失，每年高達500億美元。1993年初級產(chǎn)品價格更是普遍下降，非燃料初級產(chǎn)品平均價格以美元計比1992年下降了3.5%左右，其中一些產(chǎn)品的價格已經(jīng)下降到30年來的最低水平?！痹谑澜缟唐焚Q(mào)易額和比重不斷減少、服務(wù)貿(mào)易額和比重不斷增加的今天，在運輸、保險、銀行、通訊和旅游等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)展中國家更是遠遠落后于發(fā)達國家（注：曾時：《試論新貿(mào)易保護主義的主要特點與理論基礎(chǔ)》，《世界經(jīng)濟研究》1994年第6期。）。

“薩普斯福特根據(jù)從1962～1982年每年數(shù)據(jù)在二項回歸分析中估計，非燃料初級產(chǎn)品需求的價格彈性為-0.25”，“長期價格彈性可能比短期價格彈性低許多”。發(fā)展中國家更加外向型的全球政策轉(zhuǎn)變可能抑制農(nóng)產(chǎn)品價格，因而惡化發(fā)展中國家的貿(mào)易條件。其直接的收入效應(yīng)可能很小，而通過國際收支約束加緊產(chǎn)生的間接效應(yīng)可能會相當(dāng)大，因而會全部抵消貿(mào)易自由化的預(yù)期益處?！保ㄗⅲ海塾ⅲ葸~克爾·布利尼：《發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化和貿(mào)易條件：關(guān)注的一個方面》，《經(jīng)濟資料譯叢》1995年第3期。）

（三）凱恩斯主義貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定各國總處于貿(mào)易平衡狀態(tài)的修正

凱恩斯主義認為，凈出口屬于總需求的一部分，可以刺激國民經(jīng)濟的發(fā)展，而進口則會收縮國民經(jīng)濟。因此，凱恩斯主義提倡國家干預(yù)國際貿(mào)易，大力推動出口，抑制進口，保持外貿(mào)順差。因此，凱恩斯主義又被叫作“新重商主義”。

正如?？怂顾f，“造成英格蘭如此多的人在自由貿(mào)易方面喪失信心的主要問題是，舊的自由主義在巨大的失業(yè)面前無能為力，以及在積極的反失業(yè)計劃中使用進口限制作為要素的可能性。人們當(dāng)然不得不把這條思路同凱恩斯的名字聯(lián)系在一起。就是這一點（幾乎僅僅這一點）導(dǎo)致凱恩斯放棄自由貿(mào)易的信念。”（注：［英］邁克爾·布利尼：《發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化和貿(mào)易條件：關(guān)注的一個方面》，《經(jīng)濟資料譯叢》1995年第3期。）可見，當(dāng)國家發(fā)生經(jīng)濟危機時，失業(yè)和經(jīng)濟衰退就必然導(dǎo)致政府的保護主義傾向。

（四）最優(yōu)干預(yù)政策理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論市場完美無缺假定的修正

發(fā)展中國家的特點是有大量的市場缺陷，其中主要是要素市場、扭曲的部門間工資差別、粘性工資與市場工資超過影子工資、分部門的最低工資和買方壟斷，等等。所有這些市場缺陷意味著需要保護。另一方面，由于發(fā)展中國家存在非經(jīng)濟偏好（即發(fā)展新興工業(yè)），因此，由戈登、約翰遜、伯格沃蒂、斯瑞尼瓦薩等人提出了最優(yōu)干預(yù)政策理論，認為當(dāng)市場扭曲是由國外而非由國內(nèi)因素所引起，當(dāng)經(jīng)濟目標(biāo)屬于對外部門時，采取最優(yōu)干預(yù)的保護貿(mào)易形式被認為是最優(yōu)政策（注：［美］杰格迪什·伯格沃蒂：《自由貿(mào)易的新舊挑戰(zhàn)》，《經(jīng)濟譯文》1994年第5期。）。

（五）不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的完全競爭和規(guī)模收益不變假定的修正

不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論認為，建立在比較優(yōu)勢理論上的古典貿(mào)易理論有一個重要的假定，即自由競爭、市場機制決定價格和規(guī)模收益不變。事實上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模收益遞增的特點，即隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，產(chǎn)品的單位成本呈現(xiàn)遞減趨勢。規(guī)模經(jīng)濟的存在要求每個國家的幾家大壟斷公司各自生產(chǎn)少數(shù)幾種產(chǎn)品，而且每種產(chǎn)品應(yīng)存在差異，以便在生產(chǎn)規(guī)模上取得收益遞增的好處（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟研究》1996年第5期。）。

德國的諾貝爾特·馮克指出：“傳統(tǒng)的外貿(mào)理論是建立在完全競爭這一假設(shè)之上的。而這種理論沒有考慮到目前世界經(jīng)濟體制的一些根本特點。例如跨國公司和市場壟斷的存在，國內(nèi)外市場的區(qū)別及信息的不暢通。而恰恰在一些領(lǐng)域里存在大量非關(guān)稅壁壘，不完全競爭是其中的主要標(biāo)志。例如在汽車工業(yè)、鋼鐵工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)就是如此?！保ㄗⅲ海鄣拢葜Z貝爾特·馮克：《新貿(mào)易保護主義的一種形式：貿(mào)易性投資措施》，《國際商務(wù)》1995年第1期。）

斯賓塞和布蘭德等人認為，某些工業(yè)，特別是高科技工業(yè)，處于不完全競爭情況，市場經(jīng)濟失靈，需要政府干預(yù)。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場，形成寡頭壟斷，參與有效競爭，他們可以影響市場價格，他們擁有的市場力量可以獲取超額利潤轉(zhuǎn)向本國公司，從而有利于本國經(jīng)濟的發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對本國大公司給予補貼，從而使外國競爭對手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國公司占領(lǐng)市場獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補貼。不完全競爭前提下的國際貿(mào)易理論修正了古典與新古典的自由競爭貿(mào)易理論，明確提出國家干預(yù)貿(mào)易的必要性，修正了古典與新古典貿(mào)易理論反對國家干預(yù)貿(mào)易的主張。而且，事實上歐美日等發(fā)達國家已不同程度地實行了這種戰(zhàn)略。他們對某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易，特別是高科技工業(yè)，國家曾不同程度直接或間接地加以支持。例如對歐洲空中客車公司和美國波音公司的噴氣式飛機等制造業(yè)的支持，對日本重化工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的支持等。國家對這些工業(yè)的支持和保護可以稱為“保護高科技產(chǎn)業(yè)論”，是“保護幼稚產(chǎn)業(yè)論”的現(xiàn)代翻版（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟研究》1996年第5期。）。

（六）企業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的市場運行具有完全效率假定的修正

自從科斯提出交易成本和企業(yè)理論以來，人們認識到市場運行經(jīng)常受到各種各樣的阻礙。這樣，企業(yè)就有一種通過自身組織的巧妙安排來替代成本相對較高的市場來組織資源的內(nèi)在傾向。表現(xiàn)在國際貿(mào)易方面，就是某些大型的跨國公司經(jīng)常通過公司內(nèi)貿(mào)易來降低關(guān)稅的支付的現(xiàn)象?！半m然有關(guān)公司內(nèi)貿(mào)易的詳細、準(zhǔn)確的統(tǒng)計很難獲得，但是一般都認為公司內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為當(dāng)今國際經(jīng)濟活動中的普遍現(xiàn)象。……根據(jù)有關(guān)的研究報告估計，目前大約60～70%的世界貿(mào)易與跨國公司有關(guān)。2/5的國際貿(mào)易在公司內(nèi)部進行。鄧寧發(fā)現(xiàn)在英國的子公司85%的進口和80%的出口屬于公司內(nèi)貿(mào)易，而在彩色電視機制造業(yè)公司內(nèi)貿(mào)易的比率高達40%。利柯魯(Lecraw)研究了日本在東南亞5國輕工業(yè)制品制造業(yè)的111家跨國公司的公司內(nèi)貿(mào)易的情況，他發(fā)現(xiàn)這個比率高達79%?！薄罢y(tǒng)的國際貿(mào)易理論對公司內(nèi)貿(mào)易這種非傳統(tǒng)的國際貿(mào)易交易形式?jīng)]有給予足夠的重視和研究?！保ㄗⅲ褐靹傮w：《交易費用、時常效率與公司內(nèi)貿(mào)易理論》，《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》1997年第3期。）

（七）技術(shù)外溢和技術(shù)創(chuàng)新貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論技術(shù)固定不變和把技術(shù)作為外生變量假定的修正

傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定技術(shù)是固定不變的，而且是可以自由獲取的。但實際上，人類的生產(chǎn)技術(shù)是在生產(chǎn)活動中產(chǎn)生和發(fā)展的，并且獲取技術(shù)，特別是關(guān)鍵技術(shù)是需要花費高昂的費用的。

技術(shù)外溢理論認為貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將國民經(jīng)濟的發(fā)展引入錯誤的方向，使貿(mào)易各方的長期發(fā)展速度都受到影響。技術(shù)創(chuàng)新的大幅度進展需要兩個必要條件，即對知識產(chǎn)權(quán)的保護和對科研投資的鼓勵。（注：海聞：《國際貿(mào)易理論的新發(fā)展》，《經(jīng)濟研究》1995年第7期。）

為了消除技術(shù)外溢對國民經(jīng)濟的誤導(dǎo)和刺激技術(shù)創(chuàng)新，都需要國家干預(yù)貿(mào)易活動。

（八）國際競爭優(yōu)勢論修正了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的比較優(yōu)勢論

波特在調(diào)查研究了10個國家100家大工業(yè)的情況后指出，當(dāng)前的貿(mào)易理論只能解釋為什么在國際競爭中一些國家的某些工業(yè)取得了輝煌的成就，而另一些卻失敗了這一問題的部分原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)、瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國在化學(xué)工業(yè)方面比別國生產(chǎn)率更高，更富于競爭力，用比較優(yōu)勢理論不能完全解釋。（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟研究》1996年第5期。）

波特認為，比較優(yōu)勢并不一定是現(xiàn)實的國際競爭優(yōu)勢。為了取得國際競爭優(yōu)勢，政府可以通過補貼對工業(yè)競爭力加以影響；對教育的支持可以影響高級要素稟賦；對產(chǎn)品的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求和供給；通過財政金融政策可影響工業(yè)及相關(guān)工業(yè)的供求與競爭狀況等等。

三、西方資本主義的發(fā)展實踐表明，保護貿(mào)易是他們事實上實行的貿(mào)易政策，是其實行工業(yè)化和保護本國經(jīng)濟的重要手段

19世紀(jì)初，美國開始工業(yè)革命，為了抵御英國工業(yè)品的競爭，扶植國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展，美國不斷提高關(guān)稅。1816年關(guān)稅率為7.5～30%，1824年平均關(guān)稅率提高到40%，1825年又提高到45%。18世紀(jì)80年代，美國工業(yè)躍居世界首位，1900年美國在世界外貿(mào)總額中僅次于英國，居世界第2位（注：李湘等：《國際貿(mào)易教程》，上?？茖W(xué)技術(shù)文獻出版社1989年版，第63頁。）。

“歷史上，德國和美國的鋼鐵工業(yè)地位的上升(1880～1913)在相當(dāng)程度上是由于德國和美國政府征收保護主義關(guān)稅所致……日本在50年代和60年代初，也通過進口保護為鋼鐵工業(yè)的發(fā)展助了一臂之力……日本的汽車工業(yè)之所以發(fā)展到如今的水平，與50年代和60年代日本政府對其汽車市場的進口保護有著相當(dāng)?shù)年P(guān)系……后來美國對大量的進口，也加強了對其汽車工業(yè)的保護。比如1978年對克萊斯勒公司的應(yīng)急貸款曾使該公司免于破產(chǎn)；在政府支持下，該公司的生產(chǎn)效率也得到了提高。1981年，美國政府迫使日本政府和汽車生產(chǎn)企業(yè)以自愿出口限制與美國合作；1995年美日汽車摩擦升級，美國政府迫使日本政府進一步向美國汽車生產(chǎn)商開放市場。……在電子工業(yè)方面，日本政府的保護主義政策也一直發(fā)揮著重要的作用。以電視工業(yè)為例，日本的通商產(chǎn)業(yè)省曾把電視機以及與其相關(guān)的電子消費品作為發(fā)展出口的一個主要目標(biāo)，進行保護，使之免于進口競爭；政府還允許七大電子企業(yè)在國內(nèi)形成卡特爾式的聯(lián)合。此外，日本國內(nèi)復(fù)雜的分銷系統(tǒng)也常常把國外電子產(chǎn)品排斥在外?！保ㄗⅲ毫_丙志：《國際貿(mào)易中的政府行為與產(chǎn)業(yè)成長》，《國際貿(mào)易》1996年第3期。）

“事實上，沒有保護為國內(nèi)市場生產(chǎn)的早期制造業(yè)而實現(xiàn)了工業(yè)化的國家和地區(qū)只有英國和香港?！保ㄗⅲ海勖溃菁s翰·威廉遜：《開放經(jīng)濟與世界經(jīng)濟》，北京大學(xué)出版社1991年版，第281頁。）

目前，發(fā)達國家處于經(jīng)濟“滯脹”的狀態(tài)，美國等發(fā)達國家隨著國際債務(wù)的不斷增加，又舉起了新貿(mào)易保護主義的大旗。

由上述可以看出，幾乎整個資本主義的國際貿(mào)易發(fā)展史就是一部貿(mào)易保護主義的歷史。

四、結(jié)論